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券商诉讼-国海证券则也有5只承销债券发生违约-实时新闻网

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根據中金公司測算,2019年全部非金融類信用債總到期量將超過6萬億元,同比增加10%-15%。從付息金額來看,2019年內信用債實際付息金額相比前兩年會更高,另外還有約1.9萬億元債券將進入回售期。

對此,一家券商固收部人士對記者表示,對於承銷商來說,債券違約的發生主要影響兩部分業務:一是自營部門的債券發行;二是投行部門的債券承銷。

從涉及違約標的來看,債券違約和股票質押為資管計劃訴訟的主要原因。如西南證券8月23日代表資管計劃向重慶第一中級法院提起訴訟,被告方為安徽省外經建設(集團)有限公司。

大多券商將違約方告上法院。如*ST秋林5月13日晚公告稱,公司收到法院發來的訴訟材料,國元證券、長江證券資管要求公司等主體償還共1.26億元債券本息。

從訴訟請求來看,西南證券擬申請被告方就「16皖經02」未能根據約定履行回售義務承擔違約責任,償付債券本金及利息(21160萬元)、違約金、逾期利息、律師費、訴訟費等。

除了資管業務,作為承銷商的券商也不乏踩雷。如華泰聯合承銷的債券中有5隻違約,分別為「17金洲01」「18滬信01」「18滬信02」「16億陽04」「16中基E2」,而國海證券則也有5隻承銷債券發生違約,分別為「17勝通01」「16勝通01」「16勝通03」「16新光02」「16新光01」。

記者注意到,在剛剛披露完畢的中報中,就有15家上市券商說明其旗下資管計劃涉及訴訟情況,訴訟數量超過30起。

今年以來,債券違約依然較多,而券商也不乏踩雷。其中,包括西南證券、華泰聯合、國海證券等上市券商。

值得一提的是,不乏券商踩雷多個債券,如國元證券涉及「14利源債」「17印記娛樂MTN001」、秋林債等。

監管層對債券違約風險也頗為關注。證券業協會9月11日、9月20日分別在上海和廣州舉辦兩期證券公司債券違約風險處置專題培訓班。培訓對象主要是證券公司債券承銷、受託管理、債券投資、合規風控部門負責人及業務骨幹。

除風控缺失外,在債券存續過程中,券商未能很好地履行職責也是踩雷的重要原因。5月23日,江蘇省證監局向國海證券出具了警示函,認為公司未及時發現無錫五洲國際裝飾城募資中有12.2億元存在未按約定用途使用的情形。

上海邁柯榮信息諮詢董事長徐陽表示,機構投資者應對大規模舉債、現金流不佳的企業債券保持警惕,要投入大量的精力去調研優質債券、組建債券池,還需要進行後期跟蹤。

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